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Compliance e Audit - Operatività della funzione e stato dell'arte: sensibilità del sistema bancario e approcci innovativi

Estratto della Tesi di Mirko Alchirafi

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12 aspetti salienti delle disposizioni, meritevoli di particolare cura ed attenzione. È chiaro come oggi, l’integrazione dei mercati economici, sociali e finanziari, l’internazionalizzazione delle attività economiche e di capitali, la globalizzazione coniugata al principio di “localismo globalizzato” sempre più attuale, la diversificazione, il trasferimento del rischio puro, impongono standard operativi di eccezionale qualità su vasta scala ed in particolar modo, il rispetto costante, continuo, instancabile di norme internazionali, leggi nazionali e codici di autoregolamentazione, principi etici e deontologici, onestà, correttezza, trasparenza e “spirito” delle norme (a parere del sottoscritto, è un intento, questo, in realtà generico, forse eccessivamente vago, astruso, impalpabile, che si conclude in un mero impegno formale e manierato con il rischio di produrre interventi “depistanti” o alternativi come suggerisce Falcone) confermando tuttavia, la piena discrezionalità della struttura bancaria nella ricerca di soluzioni organizzative più adeguate a tal fine, e rispettando il principio di proporzionalità, altro elemento cardine delle disposizioni, in linea, alle caratteristiche dimensionali e operative della medesima impresa bancaria. Un alone di eccessiva genericità o aleatorietà, quasi mistica, alla lettera delle Disposizioni di Vigilanza, forse esiste ed è presente, invero allorquando si rinvia in modo diretto ed immediato, (perché di questo si tratta) all’autoregolamentazione interna (si pensi al codice di autodisciplina, agli statuti, alle lettere interne, alle informative, alle policy, agli ordini di servizio, etc.) che in verità, proprio in quanto autonormanti, presentano un rischio di deprezzamento del livello di diligenza e professionalità della struttura con evidenti riflessi avversi per tutta la “filiera” in cui si opera. Certo, si deve escludere pure l’opzione diametralmente opposta che rinviene nella sola prescrittività della lettera della norma, l’unica via efficace di uscita, in quanto tale atteggiamento finirebbe per scoraggiare e degradare la vera cultura della conformità che diventa coscienza ed agire aziendale 21 ; anzi, come afferma Zamagni 22 in tale circostanza, l’effetto 21 Hinna, in “La compliance per creare valore per la banca, gli stakeholders, i clienti e il personale
Estratto dalla tesi: Compliance e Audit - Operatività della funzione e stato dell'arte: sensibilità del sistema bancario e approcci innovativi

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Compliance e Audit - Operatività della funzione e stato dell'arte: sensibilità del sistema bancario e approcci innovativi

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Informazioni tesi

  Autore: Mirko Alchirafi
  Tipo: Tesi di Master
Master in Auditing e Controllo Interno nelle Banche
Anno: 2014
Docente/Relatore: Giuseppe D'Onza
Istituito da: Università degli Studi di Pisa
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 65

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Parole chiave

compliance
internal audit
mifid
conflitti di interesse
rischio di compliance
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progetto abics
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policy compliance
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