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La consulenza finanziaria fee only

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12 notevoli variazioni anche per quel che riguarda il profilo della fattispecie e della disciplina applicabile. L’evoluzione della normativa può essere colta attraverso il confronto tra il previgente quadro normativo nazionale e quello nuovo, appunto, derivante dalla MiFID a seguito del suo recepimento mediante i provvedimenti sopra menzionati, proprio in tal senso è opportuno effettuare alcune riflessioni sulla situazione pre e post MiFID nel contesto specifico della consulenza in materia di investimenti. Per quanto riguarda la consulenza finanziaria quindi, nell’ambiente ante MiFID, era annoverata tra i servizi accessori, per questo motivo si trattava di un’attività totalmente libera, ma inoltre risultava negato un principio di omogeneità di trattamento in ordine allo svolgimento della stessa attività da parte di soggetti diversi, poiché, qualora l’attività fosse stata svolta da intermediari autorizzati e disciplinati, ai sensi del TUF, in relazione all’esercizio di attività di intermediazione finanziaria sottoposte a riserva di legge, essa sarebbe stata assoggettata alle stesse regole di condotta previste per questi ultimi, in altre parole la consulenza era regolamentata in modo distinto a seconda che a prestare il servizio fosse un intermediario autorizzato piuttosto che qualsiasi altro soggetto. Nel primo caso il servizio era disciplinato dal TUF e dai relativi regolamenti attuativi, nel secondo caso invece il servizio era assoggettato alle regole del diritto comune con un’evidente disparità di trattamento. Un’ulteriore rilevante novità oltre a quella sottolineata in precedenza (cioè il passaggio della consulenza tra i servizi di investimento) è rappresentata dal fatto che per la prima volta il legislatore da una definizione puntuale di consulenza in materia di investimenti. A tale lacuna, precederemente, aveva sopperito la CONSOB mediante proprie comunicazioni, dalle quali era scaturito un perimetro potenziale dell’attività piuttosto ampio che comprendeva verosimilmente tutta l’attività di financial planning, inoltre era messa in evidenza la distinzione tra due tipologie di consulenza, la consulenza strumentale e la consulenza oggettiva. La consulenza strumentale era rappresentata da una serie di consigli e analisi prestate da un intermediario per mezzo della propria rete di distribuzione, atte ad “accompagnare” il cliente ad eseguire un’operazione di vendita ma più spesso di acquisto di un prodotto/strumento finanziario, si può facilmente comprendere che, avendo l’intermediario interesse all’effettuazione di quell’operazione, questo tipo di consulenza era da considerarsi puramente di carattere ausiliario rispetto alla prestazione di un servizio di
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

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