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La consulenza finanziaria fee only

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10 mentre la Banca d'Italia è competente per quanto riguarda il contenimento del rischio, la stabilità patrimoniale e la sana e prudente gestione degli intermediari. Le due autorità devono operare congiuntamente nell’esercitare i poteri di vigilanza nei confronti dei soggetti abilitati; al fine di coordinare l’esercizio delle proprie funzioni hanno stipulato un protocollo d’intesa che ha per oggetto la determinazione dei compiti di ciascuna e le modalità del loro svolgimento, come pure lo scambio di informazioni anche con riferimento alle irregolarità rilevate e ai provvedimenti assunti nell’esercizio della propria attività. Il TUF e di conseguenza anche il protocollo d’intesa individuano diverse tipologie di vigilanza: Vigilanza regolamentare: si tratta di regolamentazione di carattere secondario su specifiche materie, per la prima volta viene previsto un regolamento congiunto, attraverso il quale le autorità di vigilanza hanno provveduto a disciplinare le materie indicate dall’art. 6 del TUF. Vigilanza informativa: fa riferimento all’art. 8 del TUF, la Banca d’Italia e la CONSOB hanno il potere di richiedere agli intermediari autorizzati e alle società incaricate della revisione contabile dei loro bilanci la trasmissione e comunicazione di atti, documenti e notizie necessari per l’assolvimento dei compiti di vigilanza e inoltre viene concesso loro di poter reperire tali informazioni anche tramite audizione degli organi societari. Vigilanza ispettiva: la Banca d'Italia e la CONSOB possono, nell’ambito delle rispettive competenze e in armonia con le disposizioni comunitarie, compiere ispezioni e richiedere l'esibizione di documenti e il compimento di atti ritenuti necessari, a seguito delle quali posso agire nei confronti dei soggetti abilitati attraverso provvedimenti restrittivi e provvedimenti ingiuntivi. I soggetti abilitati, dal canto loro nella prestazione dei servizi di investimento principali e accessori devono: a. comportarsi con diligenza, correttezza e trasparenza, per servire al meglio l’interesse dei clienti e per l’integrità dei mercati; b. acquisire, le informazioni necessarie dai clienti e operare in modo che essi siano sempre adeguatamente informati; c. utilizzare comunicazioni pubblicitarie e promozionali corrette, chiare e non fuorvianti; d. disporre di risorse e procedure, anche di controllo interno, idonee ad assicurare l’efficiente svolgimento dei servizi e delle attività;
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

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