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La Compliance nella SGR

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7 1. Introduzione Lesigenza di disciplinare i comportamenti degli operatori, soprattutto degli intermediari, è stata da sempre avvertita come presupposto della stabilità dei mercati, nella convinzione che questa si basi a sua volta su quella delle singole istituzioni. Il fatto che il livello di regolamentazione del settore finanziario sia più spiccato rispetto al resto del sistema economico si spiega osservando che sui mercati finanziari vengono scambiati contratti aventi un alta connotazione fiduciaria. A seguito poi della trasformazione intervenuta negli stessi mercati finanziari nellultimo decennio, lenfasi sul rispetto della regolamentazione è chiaramente cresciuta molto. Essi sono diventati più grandi, mettendo in gioco valori di dimensioni sempre maggiori in proporzione alleconomia reale, più ampi anche in senso geografico(coinvolgendo tutto il globo) prima ancora degli altri settori economici, e sono diventati più raffinati con lintroduzione di strumenti finanziari più complessi. È evidente quindi come questo sviluppo prema per una sempre maggiore affidabilità degli intermediari. Tali aspetti hanno reso avvertite le istituzioni di vigilanza del fatto che le proporzioni delle crisi finanziarie (ed economiche) possono essere tali da non risultare governabili non solo dalle singole istituzioni nazionali, ma nemmeno con uno sforzo congiunto e coordinato di quelle di tutto il mondo. Laccettazione responsabile di questa evidente ma sgradevole realtà ha spinto a concentrare lattenzione sul momento della prevenzione delle crisi piuttosto che a quello della loro soluzione. In questo contesto si inserisce il tema della compliance (e quindi le ragioni della sua esistenza) che si andrà a sviluppare nella presente tesi, nel caso particolare della società di gestione del risparmio. Questa stessa crisi che sta impattando non soltanto sui mercati e sugli intermediari, ma anche sulleconomia reale, infatti, insieme alla continua evoluzione della normativa che tipicamente interessa il settore finanziario, pone in primo piano limportanza della compliance, non tanto come insieme di attività, norme e processi, quanto come valore che deve permeare la cultura degli intermediari. Anche se, con specifico riferimento ai servizi di investimento e a quello di gestione collettiva del risparmio, gran parte dei compiti oggi svolti dalla funzione di conformità erano prima (dellobbligatorietà di istituire unapposita unità) assolti dalla funzione di controllo interno, con l entrata in vigore della MiFid, quello della compliance viene ad essere un tema relativamente nuovo, perlomeno nei paesi continentali. È evidente cioè che il ruolo e le responsabilità della compliance, della sua funzione e del responsabile di questultima , noti da tempo allordinamento a nglosassone, passa attraverso una rilettura attenta delle finalità della normativa e degli stessi principi chiave dell ordinamento finanziario. La compliance viene così ad imporsi con grande attenzione e complessità nel panorama normativo, e, tra laltro, la stessa cosa avviene nel caso delle banche e delle imprese di assicurazione, anche se regolate da discipline di diritto interno diverse. A prescindere dalla tipologia di intermediario, levoluzione dei mercati, finanziari e non, rende necessario, da un lato, approntare specifici presidi organizzativi con la
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La Compliance nella SGR

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Informazioni tesi

  Autore: Luisa Zarantonello
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2011-12
  Università: Università degli Studi di Trento
  Facoltà: Economia
  Corso: Banca, Impresa e Mercati Finanziari
  Relatore: Flavio Bazzana
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 131

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Parole chiave

banche
compliance
sgr
sistema dei controlli interni
funzione di controllo di conformità

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