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La Compliance nella SGR

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8 costituzione di unapposita funzione di prevenzione e gestione del rischio di violazione delle norme, dei principi deontologici ed etici dellattività di intermediazione , e dallaltro, promuovere una cultura aziendale improntata a principi di onestà, correttezza e rispetto non solo della lettera, ma anche dello spirito, delle norme stesse. La presente tesi è divisa o meglio, strutturata, in 4 capitoli teorici ed un capitolo finale in cui si riporta la realtà di un caso aziendale, affrontandovi concetti sviluppati ed analizzati nella prima parte. Nel primo capitolo si è ritenuto opportuno ricordare cosè una società di gestione del risparmio, le sue origini e quali altre attività essa può esercitare oltre a quella riservata della gestione collettiva; si andrà inoltre a descrivere in sintesi la procedura di autorizzazione per poter prestare il servizio di gestione collettiva del risparmio, lorganizzazione societaria, amministrativa e contabile di una SGR, nonché la vigilanza alla quale la stessa è sottoposta. Infine, saranno individuate le 3 funzioni aziendali di controllo in una prima analisi della normativa di riferimento, e sarà introdotta la fattispecie di conflitto di interesse che può interessare una società di gestione del risparmio, facendo un distinguo tra i servizi di investimento e la gestione collettiva. Il secondo capitolo sarà interamente dedicato alla funzione di compliance, innanzitutto chiarendo nel miglior modo possibile che cosè esattamente ed il ruolo e le responsabilità che essa ha. Il problema della definizione, infatti, come sempre, ma soprattutto in questo caso (nella materia della compliance), costituisce già di per sé la soluzione a una buona parte del quesito. Si analizzerà lattività della compliance, anche nelle sue peculiarità allinterno di una realtà come quella di una SGR, e si farà, comè doveroso, un quadro normativo, ripercorrendo in maniera sintetica levoluzione che ha avuto la disciplina sulla conformità, compresa quella determinata dalla Direttiva europea del 2004. Nel capitolo successivo (capitolo 4.), la funzione compliance verrà studiata come componente del cosiddetto sistema dei controlli interni e quindi come controllo di secondo livello; si introdurrà il concetto di responsabilità sociale dimpresa, ad essa collegato, e si descriverà ampiamente il sistema delle interazioni, e al tempo stesso dei confini, tra la funzione di controllo di conformità e le funzioni aziendali che possono essere considerate come quelle più vicine e legate alla prima (risk management, revisione interna e funzione con competenza legale). Daltro canto, è apparso utile individuare i momenti ed i temi di dialogo della funzione compliance anche con gli organi di amministrazione e di controllo, piuttosto che con i comitati interni, analizzando poi i flussi informativi che vengono scambiati. Nel quarto ed ultimo capitolo teorico saranno definite e sviluppate le fasi di quello che può essere chiamato processo di compliance, come pure di singoli processi (la pianificazione e la gestione del rischio); sarà trattato, inoltre, uno degli aspetti delicati sui quali la funzione di conformità è chiamata a confrontarsi, ovvero il tema dei conflitti di interesse. Si analizzeranno poi i costi della stessa sulla base dei risultati di una recente indagine condotta da Assogestioni, insieme alla PricewaterhouseCoopers, e si terminerà dedicando un apposito paragrafo al concetto di creazione di valore legato alla compliance.
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La Compliance nella SGR

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Informazioni tesi

  Autore: Luisa Zarantonello
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2011-12
  Università: Università degli Studi di Trento
  Facoltà: Economia
  Corso: Banca, Impresa e Mercati Finanziari
  Relatore: Flavio Bazzana
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 131

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Parole chiave

banche
compliance
sgr
sistema dei controlli interni
funzione di controllo di conformità

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