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La Compliance nella SGR

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10 di gestione di portafogli su base individuale per conto terzi e di prestare altre attività connesse e strumentali. Le attività connesse e strumentali alla gestione collettiva del risparmio sono state definite, in attuazione di quanto previsto dallart. 33, co. 2, lett. c) del TUF, dalla Banca dItalia con P rovvedimento dell1/07/1998. Infatti, in esso viene precisato che lattività connessa è quella che permette di promuovere e sviluppare l attività principale riservata, e che lattività strumentale è invece quella che ha carattere ausiliario allattività principale svolta. Inoltre la SGR, se ha ricevuto lautorizzazione per prestare il servizio di gestione di portafoglio, può svolgere anche i servizi accessori previsti dallart. 1, co. 6 del TUF. Le scelte gestionali della SGR sono influenzate solo indirettamente dal partecipante al fondo con la sua scelta di sottoscrizione: alladerente è negato il diritto di partecipazione in assemblea ed il relativo diritto di voto e perciò egli non ha alcun potere diretto di ingerenza nella gestione del fondo. Quello tra la SGR e gli investitori è un contratto di mandato nel quale la prima agisce nei confronti dei secondi assumendo obblighi e responsabilità in qualità di mandatario. Si tratta però, di un mandato anomalo atteso che non permette al mandante di fornire istruzioni (al mandatario) sulle scelte dinvestimento . 2.2. Autorizzazione della SGR Lautorizzazione allesercizio del servizio di gestione collettiva del risparmio e del servizio di gestione su base individuale di portafogli di investimento da parte della SGR è concessa dalla Banca dItalia, sentit a la Consob, quando ricorrono le condizioni stabilite dall art. 34, co. 1 del TUF, ovvero, la forma di società per azioni, la sede legale e la direzione generale nel territorio della Repubblica italiana, le parole so cietà di gestione del risparmio nella denominazione sociale, il capitale sociale iniziale versato non inferiore a quello fissato dalla Banca dItalia , i requisiti di professionalità e onorabilità previsti dal regolamento ministeriale ai sensi dellart. 13 del TUF per i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo, ed infine, i requisiti di onorabilità stabiliti dal regolamento ministeriale ai sensi dellart. 14 del TUF per i partecipanti al capitale(Battagli, 2008). Con riguardo ai requisiti di professionalità che devono possedere gli esponenti aziendali (amministratori e sindaci), è stabilito infatti che essi siano scelti secondo criteri di professionalità e competenza(per i dettagli vedasi il D.M. n. 468 del 1998). La mancanza di questi requisiti determina la decadenza dalla carica che deve essere dichiarata dal consiglio di amministrazione, entro 30 giorni dalla nomina o dall avvenuta conoscenza del difetto sopravvenuto, oppure, in caso di inerzia, dalle autorità di vigilanza. Lart. 14 del TUF prevede che i partecipanti al capitale di una SGR che possiedono determinate quote significative debbano avere requisiti di onorabilità stabiliti con
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Informazioni tesi

  Autore: Luisa Zarantonello
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2011-12
  Università: Università degli Studi di Trento
  Facoltà: Economia
  Corso: Banca, Impresa e Mercati Finanziari
  Relatore: Flavio Bazzana
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 131

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Parole chiave

banche
compliance
sgr
sistema dei controlli interni
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