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La Compliance nella SGR

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11 regolamento dal Ministro del Tesoro, del bilancio e della programmazione economica, pena la perdita del diritto di voto connesso alle azioni eccedenti la quota ritenuta significativa (nello specifico si veda anche il D.M. n. 469 dell11 novembre del 1998, decreto attuativo dellart. 14 del TUF). In materia di gestione collettiva del risparmio, la Banca dItalia ha emanato il Provvedimento del 14 aprile 2005 che di fatto ha abrogato quello precedente(del 1° luglio 1998). Nel valutare la richiesta di autorizzazione, lautorit à di vigilanza, oltre a verificare che ci siano i presupposti oggettivi previsti dal TUF, verifica anche che i partecipanti qualificati siano idonei ad assicurare la sana e prudente gestione della società e leffettivo esercizio della vigilanza sulla società stessa, che la struttura del gruppo rilevante della società non sia tale da pregiudicare leffe ttivo esercizio della vigilanza, e che la struttura organizzativa sia coerente con il programma di attività, programma che deve definire in modo chiaro le strategie dimpresa della società . La Banca dItalia nega l autorizzazione quando dallanalisi dei requisiti suddetti non risulti garantita la sana e prudente gestione. Per quanto riguarda il requisito patrimoniale, lammontare di capita le sociale minimo iniziale, interamente versato, deve essere pari ad almeno 1 milione di euro. Tuttavia, possono essere costituite SGR con capitale ridotto, ovvero SGR con capitale sociale minimo almeno pari a quello previsto dal codice civile per la costituzione delle s.p.a. nei 2 casi che riportiamo nella tabella qui sotto: SGR con esclusivamente attività di promozione e/o di gestione di fondi chiusi partecipata in gran parte da Università, centri di ricerca con personalità giuridica autonoma, enti pubblici territoriali e fondazioni bancarie con gestione fondi dal patrimonio iniziale non superiore a 25 mln di euro (se soglia superata adeguamento del capitale sociale entro 12 mesi dalla data di superamento dellimporto) Fondi chiusi e riservati a investitori qualificati, con quota minima di sottoscrizione non inferiore a 250.000 euro destinati a essere investiti esclusivamente in titoli rappresentativi di capitale di rischio (azioni o altri titoli) di società di nuova costituzione con, come oggetto sociale, unattività ad alto contenuto tecnologico derivante da unattività di ricerca Tabella 2.2: Casi di SGR con capitale ridotto(Battagli, 2008). Per poter essere autorizzata, la SGR deve redigere un cosiddetto programma di attività, nel quale illustra principalmente lattività dimpresa, le sue linee di svil uppo, gli obiettivi perseguiti e le strategie pianificate per realizzarli. Tale documento è accompagnato
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La Compliance nella SGR

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Informazioni tesi

  Autore: Luisa Zarantonello
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2011-12
  Università: Università degli Studi di Trento
  Facoltà: Economia
  Corso: Banca, Impresa e Mercati Finanziari
  Relatore: Flavio Bazzana
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 131

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Parole chiave

banche
compliance
sgr
sistema dei controlli interni
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