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Gli obblighi informativi degli intermediari finanziari alla luce della direttiva 2004/39/CE

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delle informazioni ha portato il legislatore ad intervenire anche sul profilo sanzionatorio, come dimostrano le disposizioni dettate in tema di insider trading, che vietano l’utilizzo di informazioni privilegiate per finalità speculative7. Sarebbe tuttavia riduttivo considerare come rilevanti solamente i dati e le notizie che l’intermediario o l’emittente dei prodotti finanziari fornisce al (potenziale) investitore. Quella che si instaura tra cliente e impresa di investimento è infatti una relazione biunivoca, che determina un vero e proprio flusso informativo tra le parti contrattuali. Come vedremo meglio nel prosieguo della trattazione, per aversi una proficua attività di intermediazione mobiliare è indispensabile che il risparmiatore comunichi anche alcuni dati personali, in modo da calibrare adeguatamente l’attività finanziaria. Ne deriva un sistema molto complesso, composto da obblighi informativi attivi e passivi, che definisce il paradigma legislativo da rispettare nella prestazione dei servizi di investimento. Una delle peculiarità della MiFID sta proprio nel forte grado di differenziazione di questi obblighi in ragione dell’attività finanziaria prescelta, secondo un criterio di segmentazione delle tutele8. Il presente lavoro si pone quale obiettivo l’analisi delle principali innovazioni in materia di obblighi informativi contenute nella direttiva 2004/39/CE e nelle relative disposizioni di attuazione, considerando estremamente copiosa; confidando in ciò si assicurò la disponibilità di tutti i frantoi di Mileto e Chio per una cifra irrisoria, affittandoli a prezzi altissimi una volta che l’abbondanza del raccolto fu palese a tutti. Cfr. ARISTOTELE, Politica, A11, 1259 e CICERONE, De divinatione, I, 49, 111. 7 Anche in questo caso le disposizioni attualmente vigenti nel nostro ordinamento derivano dal recepimento della normativa comunitaria; cfr. direttiva 2003/6/CE. 8 Come avremo modo di vedere il principio della segmentazione delle tutele spiega efficacia non solo nella prestazione dei servizi di investimento, ma anche in relazione alla natura degli investitori. 4
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Informazioni tesi

  Autore: Andrea Perin
  Tipo: Laurea liv.I
  Anno: 2006-07
  Università: Università degli Studi di Padova
  Facoltà: Giurisprudenza
  Corso: Scienze giuridiche
  Relatore: Matteo De Poli
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 169

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