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La consulenza finanziaria fee only

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3 E’ necessario come primo passo, cercare di delineare il quadro normativo di riferimento, quest’analisi è doverosa soprattutto vista l’evoluzione della normativa che si è avuta negli ultimi anni e il nuovo contesto all’interno del quale gli intermediari si trovano ad operare. Il quadro normativo di riferimento vigente attualmente può essere riassunto schematicamente in questo modo. ∞ A LIVELLO COMUNITARIO: - Direttiva 2004/39/CE del 21 aprile 2004, MiFID di primo livello, relativa ai mercati degli strumenti finanziari; - Direttiva 2006/73/CE del 10 agosto 2006, MiFID di secondo livello, recante le modalità di esecuzione della 2004/39/CE per quanto riguarda i requisiti di organizzazione e le condizioni di esercizio dell’attività delle imprese di investimento. Come ogni regola di derivazione comunitaria le direttive MiFID hanno la finalità principale di salvaguardare la concorrenza, presupponendo che solamente un mercato concorrenziale sia in grado di garantire le necessarie tutele a favore degli investitori. ∞ A LIVELLO NAZIONALE: - Testo Unico della Finanza - Decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 1 ; - Regolamento CONSOB n. 16190 del 29/10/2007 2 ; - Regolamento congiunto Banca d’Italia - Consob del 29/10/2007 3 ; - Regolamento di attuazione degli art 18-bis e 18-ter del d.lgs. n. 58/1998 in materia di consulenti finanziari 4 . Il nostro paese ha deciso di dare attuazione alle direttive comunitarie con una serie di regolamenti attuativi. Il Regolamento Intermediari ha ridisegnato singoli aspetti in materia di intermediazione, tra cui il rilascio delle autorizzazioni per lo svolgimento di operazioni di intermediazione da parte di SIM e imprese di investimento comunitarie ed extracomunitarie, sono state ridisegnati gli aspetti sostanziali delle contrattazioni finanziarie. 1 Testo aggiornato con le modifiche apportate dal D.lgs. n° 164 del 17/09/2007 – adeguamento MiFID, dal D.lgs. n° 195 del 06/11/2007 – trasparency e dal D.lgs. n°229 del 19/11/2007 – OPA. 2 Regolamento Intermediari. 3 Regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio. 4 Delibera n. 17130 15 gennaio 2010.
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

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