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4 Regole precise sono state introdotte anche per lo svolgimento della vita societaria delle società di gestione e per le attività connesse e strumentali a quelle di organizzazione e gestione dei mercati. Il Regolamento Congiunto, del 29 ottobre 2007 emanato da CONSOB e Banca d’Italia, ai sensi dell’art. 6, comma 2-bis del TUF, dà attuazione a una serie di disposizioni comunitarie relative agli aspetti organizzativi e alle procedure interne degli intermediari. In particolare la competenza regolamentare viene ripartita, tra la Banca d’Italia e la CONSOB, in modo da attribuire alla prima il potere normativo per le regole di vigilanza prudenziale, mentre alla seconda viene riservata la competenza per le regole di trasparenza e correttezza dei comportamenti. Più precisamente spetta alla Banca d’Italia sentita la CONSOB, disciplinare con regolamento: a) gli obblighi delle Sim e delle Sgr in materia di adeguatezza patrimoniale, contenimento del rischio nelle sue diverse configurazioni e partecipazioni detenibili; b) gli obblighi dei soggetti abilitati in materia di modalità di deposito e modalità di subdeposito degli strumenti finanziari e del denaro di pertinenza della clientela. Mentre compete alla CONSOB sentita la Banca d’Italia, disciplinare sempre con regolamento, gli obblighi dei soggetti abilitati in materia di trasparenza, tenendo conto delle diverse esigenze di tutela degli investitori in considerazione della qualità e dell’esperienza professionale dei medesimi. La Consob ha validato, in esito alla procedura pubblicata il 2 maggio 2008 ("Policy per la validazione delle linee-guida elaborate dalle associazioni degli intermediari"), nuove "linee guida" elaborate da associazioni degli intermediari sulle materie concernenti il regolamento intermediari, come modificato a seguito del recepimento della direttiva MiFID. In particolare, nel corso del 2009, la Commissione ha validato, in quanto ritenute conformi al quadro normativo di riferimento: - linee-guida elaborate da Abi in tema di “contratti per i servizi di investimento con i clienti retail dopo la Mifid”; - linee-guida elaborate da Assogestioni in materia di “adeguatezza/appropriatezza”, “best execution” e in materia di contratti relativi al servizio di gestione di portafogli; - linee-guida elaborate da Assoreti in tema di “relazione di servizio con il cliente”; - linee-guida interassociative elaborate da Abi, Assosim e Federcasse in materia di distribuzione di prodotti finanziari illiquidi;
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

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