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La consulenza finanziaria fee only

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8 Tabella 1. Servizi di investimento e soggetti preposti (c.d. soggetti abilitati) Banche Imprese di investim. (Sim) SGR Intermediari ex art.107 TUF Agenti di cambio Poste Italiane Società fiduciarie Società di gestione di mercati regolament. Consulenti finanziari persone fisiche Negoziazione per conto proprio X X X Esecuzione di ordini per conto di clienti X X X X X Collocamento con assunzione a fermo X X X X Collocamento senza assunzione a fermo X X X X X Gestione Di portafogli X X X X X Ricezione e trasmissione di ordini X X X X Consulenza in materia di investimento X X X X X X Gestione di sistemi multilaterali di negoziazione X X X FONTE: elaborazioni personali Con riferimento ad alcuni dei soggetti autorizzati citati nella tabella si rendono necessarie delle precisazioni. Nel caso degli intermediari finanziari ex. Art. 107 TUB va specificato che essi possono esercitare il servizio di negoziazione per conto proprio e il servizio di esecuzione degli ordini per conto dei clienti limitatamente agli strumenti derivati. Con riguardo alle società fiduciarie è bene sottolineare che le stesse possono prestare esclusivamente il servizio di gestione di portafogli, anche mediante intestazione fiduciaria (in nome proprio e per conto di clienti), potrebbero essere autorizzate all’esercizio di ulteriori servizi e attività di investimento solo rinunciando ad operare mediante intestazione fiduciaria. Per finire, con riguardo agli agenti di cambio, va precisato che si fa riferimento a coloro che sono iscritti nel ruolo unico nazionale tenuto dal Ministero dell’Economia e delle Finanze. Non possono essere invece soggetti autorizzati ai servizi di investimento gli agenti di cambio in carica che siano soci, amministratori, dirigenti, dipendenti, o collaboratori di Sim, di Banche o di Sgr; questo gruppo di agenti di cambio è iscritto al ruolo speciale tenuto dal Ministero dell’Economia e delle Finanze.
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

FAQ

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