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Obblighi di comportamento e responsabilità degli intermediari finanziari

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CAPITOLO 1 GLI OBBLIGHI PREVISTI DALLA LEGGE A CARICO DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO 1.1. Il quadro normativo della disciplina dei mercati finanziari La legge 2 gennaio 1991 n°1 La prima importante riforma del mercato mobiliare è stata avviata con l’emanazione della legge 2 gennaio 1991 n°1, che ha dotato i mercati finanziari di una disciplina organica resasi necessaria sin dalla metà degli anni ottanta. Oltre a introdurre la nuova figura di intermediario mobiliare polifunzionale: 1 la società di intermediazione mobiliare (S.I.M.), secondo il modello emergente in Europa, la legge 1/1991 disciplina le attività di intermediazione mobiliare (oggi servizi d’investimento), pur esercitate da soggetti diversi dalle S.I.M., come le banche. Tale normativa ha predisposto una disciplina diretta a garantire, a tutela degli investitori, la vigilanza della Pubblica Amministrazione sull’operato di tutti 1 Un operatore polifunzionale svolge di norma le seguenti funzioni: negoziazione per conto proprio, negoziazione per conto terzi; di valori mobiliari; collocamento e distribuzione di valori mobiliari con o senza preventiva sottoscrizione o acquisto a fermo, ovvero assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente; gestione di patrimoni, mediante operazioni aventi ad oggetto valori mobiliari; raccolta di ordini di acquisto o vendita di valori mobiliari; consulenza in materia di valori mobiliari; sollecitazione del pubblico risparmio effettuata mediante attività anche di carattere promozionale svolta in luogo diverso da quello adibito a sede legale o amministrativa principale dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto che procede al collocamento (vedi art.1 legge 1/1991).
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Obblighi di comportamento e responsabilità degli intermediari finanziari

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Informazioni tesi

  Autore: Cinzia Maria Docile
  Tipo: Tesi di Laurea
  Anno: 2002-03
  Università: Università degli Studi di Catania
  Facoltà: Economia
  Corso: Economia e Commercio
  Relatore: Concetto Costa
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 116

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Parole chiave

intermediari finanziari
promotori finanziari
prospetto informativo
tutela degli investitori
legislazione bancaria

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