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La riorganizzazione delle banche per l'applicazione della Mifid

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espressamente previsto il divieto di introdurre norme più rigide a livello nazionale, 
salvo che queste siano proporzionate e giustificate da casi eccezionali e superino il 
vaglio della Commissione europea. 
Occorrerà, quindi, abituarsi ad intermediari che prestano servizi in 
via transfrontaliera (ad esempio tramite internet), i quali saranno 
assoggettati alle regole del paese d’origine e saranno vigilate da 
dette Autorità.  
Senza dubbio quest’aspetto dovrà essere chiaro anche ai clienti italiani ed, 
equivalentemente, gli intermediari italiani potranno svolgere attività e servizi in altri 
paesi dell’Unione europea, applicando le regole italiane e restando vigilati dalla Consob 
e dalla Banca d’Italia 
Tuttavia, in parziale deroga a tale principio, la MIFID prevede l’opportunità di affidare 
all’Autorità competente dello Stato membro ospitante la responsabilità di controllare 
 
a) i rischi specifici cui gli obblighi sono volti a far fronte sono di particolare 
importanza data la struttura del mercato di tale Stato membro; 
b) gli obblighi sono volti a far fronte a rischi o problemi che emergano o 
diventino evidenti dopo la data di applicazione della presente direttiva e che 
non siano altrimenti regolamentati da altre misure comunitarie o nell’ambito di 
esse. 
2) Gli eventuali obblighi imposti in applicazione del paragrafo 1 non limitano o 
influenzano altrimenti i diritti delle imprese di investimento di cui agli articoli 
31 e 32 della direttiva 2004/39/CE. 
3) Gli Stati membri notificano alla Commissione: 
a) gli eventuali obblighi che intendono mantenere in applicazione del 
paragrafo 1 prima della data di attuazione della presente direttiva; e 
b) gli eventuali obblighi che intendono imporre in applicazione del paragrafo 
1 almeno un mese prima della data prevista per l’entrata in vigore di tali 
obblighi. In ogni caso, la notifica include la giustificazione di tali obblighi. 
La Commissione comunica agli Stati membri e pubblica sul suo sito Internet le 
notifiche che riceve in conformità del presente paragrafo. 
4) Entro il 31 dicembre 2009 la Commissione presenta una relazione al 
Parlamento europeo e al Consiglio sull’applicazione del presente articolo. 
(Estratto del 2.9.2006 IT Gazzetta ufficiale dell’Unione europea L. 241/35) 

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La riorganizzazione delle banche per l'applicazione della Mifid

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Informazioni tesi

  Autore: Antonietta Pavone
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2007-08
  Università: Università degli Studi di Bologna
  Facoltà: Economia
  Corso: Scienze economico-aziendali
  Relatore: Luigi Filippo Paolucci
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 151

FAQ

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adeguatezza e appropriatezza servizi d'investiment
armonizzazione regole di condotta
autorità di vigilanza
best execution
conflitti di interesse fra intermediari e clienti
consulenza in materia di investimento
cooperazione nei mercati regolamentati
decreto pinza
direttiva
direttiva 2004/39/ce
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mifid
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