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Indicatore chiave del rischio residuo di compliance: progettazione e casi di studio in campo bancario

Lavoro in Banca dal 1980; fino al 1990 presso un piccolo Credito Cooperativo Trentino, dove ho sviluppato la mia formazione tecnico-commerciale di base, comprendente tutti i settori (operativo, credito, finanza, affari generali, controllo di gestione), nonché la collaborazione all’apertura ed allo sviluppo di una nuova filiale. Nel 1991 sono passato ad una locale giovane Banca Popolare in espansione sul territorio provinciale del Trentino per conto della quale, dopo un primo anno in Direzione Generale (controllo crediti), sono stato responsabile, in qualità di Direttore di Filiale, dell’insediamento di tre nuove filiali territoriali, rispettivamente negli anni 1992, 1995 e 1998. Nel 2003 ho accettato l’offerta di una Banca Popolare di livello interregionale di svilupparne, a livello di Titolare di Filiale Capofila con annessi Centri Private e Corporate, l’insediamento su un bacino territoriale comprendente la zona Sud del Trentino, ad impronta industriale e turistica. Qui sono state aperte sotto la mia direzione sette nuove filiali (ivi compresa la Capofila). Dal 2012, ed attualmente, lavoro in qualità di specialista della Funzione di Compliance e Antiriciclaggio per conto della medesima Banca Popolare. Mi piace agire proattivamente, analizzare nuovi contesti anche di natura complessa, seguire e sviluppare progetti, instaurare nuove relazioni, approcciare nuovi schemi e delineare scenari solutivi, implementarne l’attuazione di dettaglio, monitorare il raggiungimento degli obiettivi e indirizzare le eventuali azioni correttive. Coltivo autonomamente l’aggiornamento professionale e la formazione continua.

Studi

  • Laurea Magistrale in Corso di Laurea Magistrale in Economia e Management Aziendale (CLEMA)
    conseguita presso Università Telematica TEL.M.A. nell'anno 2012-13
    con una votazione di 110 e lode
    sostendendo i seguenti esami:
    Materia   Voto
    Revisione aziendale   30
    Statistica per le imprese   30
    Diritto dell'economia   27
    Diritto del lavoro   28
    Diritto delle società   30
    Politica economica europea   28
    Mercati finanziari ed investimenti   30
    Sociologia dei processi economici e del lavoro   29
    Politica del credito e finanziaria   29
    Governo ed etica di impresa   29
    Gestione del portafoglio   29
    Gestione delle informazioni aziendali   29
  • Laurea liv.I in Scienze dell'economia e della gestione aziendale
    conseguita presso Università degli Studi di Trento nell'anno 2005-06
    con una votazione di 105 su 110
    sostendendo i seguenti esami:
    Materia   Voto
    Sociologia   28
    Ragioneria Generale ed Applicata   27
    Istituzioni di Economia   30
    Economia delle Organizzazioni Nonprofit   27
    Istituzioni di Diritto Privato   20
    Economia dei Sistemi d'Impresa   28
    Management delle Organizzazioni Nonprofit   23
    Matematica Generale   25
    Organizzazione Aziendale   30
    Programmazione e Controllo   18
    Statistica   25
    Diritto Commerciale   20
    Diritto Commerciale delle Organizzazioni Nonprofit   23
    Statistica Aziendale   30
    Diritto delle Cooperative Sociali   27
    Analisi Economica dell'Impresa Sociale   28
    Valutazione delle Politiche Pubbliche   24
    Economia dei Gruppi, delle Concentrazioni e delle Coop.   27
    Istituzioni di Diritto Pubblico   30
    Etica dell'Economia   26
    Economia Internazionale   26
    Tecniche di fund-raising   28
    Diritto Fallimentare   30
    Finanza Aziendale   30 e lode
  • Laurea Magistrale in Corso di laurea magistale in economia e management aziendale
    conseguita presso Università Unitelma Sapienza nell'anno 2012-13
  • Diploma di maturità conseguito presso il Istituto professionale
    con votazione 60/60°

Esperienze lavorative

  • Dal 2012 lavora presso Banca Popolare dell'Alto Adige nel settore Banche e Istituti di credito
    Mansione: Quadro direttivo

    Commento personale: Specialista della funzione Compliance e della responsabilità amministrativa ex D.Lgs. 231/2001

  • Dal 2003 ha lavorato presso Banca Popolare dell'Alto Adige nel settore Banche e Istituti di credito
    Mansione: Quadro Direttivo
  • Dal 1991 ha lavorato presso Banca Popolare del Trentino nel settore Banche e Istituti di credito
    Mansione: Quadro Direttivo
  • Dal 1980 ha lavorato presso Cassa Rurale di Caldes nel settore Banche e Istituti di credito
    Mansione: Impiegato
  • Dal 1978 ha lavorato presso Istituto Tecnico Commerciale nel settore Istruzione - Formazione
    Mansione: Insegnante

Lingue straniere

  • Inglese parlato e scritto: buono
  • Tedesco parlato e scritto: discreto

Conoscenze informatiche

  • Livello buono