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La consulenza finanziaria fee only

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6 G. gestione di sistemi multilaterali di negoziazione. Il comma 6 invece ha provveduto a circoscrivere l’elenco dei cosiddetti servizi accessori, esso si compone di attività eterogenee che non hanno sempre o necessariamente per oggetto strumenti finanziari, più precisamente sono così identificati: A. la custodia e amministrazione di strumenti finanziari e relativi servizi connessi; B. la locazione di cassette di sicurezza; C. la concessione di finanziamenti agli investitori per consentire loro di effettuare un'operazione relativa a strumenti finanziari, nella quale interviene il soggetto che concede il finanziamento; D. la consulenza alle imprese in materia di struttura finanziaria, di strategia industriale e di questioni connesse, nonché la consulenza e i servizi concernenti le concentrazioni e l'acquisto di imprese; E. i servizi connessi all'emissione o al collocamento di strumenti finanziari, ivi compresa l'organizzazione e la costituzione di consorzi di garanzia e collocamento; F. la ricerca in materia di investimenti, l’analisi finanziaria o altre forme di raccomandazione generale riguardanti operazioni relative a strumenti finanziari; G. l'intermediazione in cambi, quando collegata alla prestazione di servizi d'investimento; G. bis) le attività e i servizi individuati con regolamento del Ministro dell’economia e delle finanze, sentite la Banca d’Italia e la Consob, e connessi alla prestazione di servizi di investimento o accessori aventi ad oggetto strumenti derivati Come affermato in precedenza, i servizi di investimento sono attività riservate e ciò significa che i soggetti che intendono svolgere suddette attività devono sottostare a un procedimento autorizzativo atto a verificare il rispetto di precisi requisiti previsti per legge 6 , l’autorizzazione è necessaria per l’esercizio legittimo dell’attività, ed è richiesta per ogni singolo servizio. 6 Art. 19 TUF(Autorizzazione) 1. La Consob, sentita la Banca d'Italia, autorizza, entro sei mesi dalla presentazione della domanda completa, l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle Sim, quando ricorrono le seguenti condizioni: a) sia adottata la forma di società per azioni; b) la denominazione sociale comprenda le parole “società di intermediazione mobiliare”; c) la sede legale e la direzione generale della società siano situate nel territorio della Repubblica; d) il capitale versato sia di ammontare non inferiore a quello determinato in via generale dalla Banca d'Italia; e) venga presentato, unitamente all'atto costitutivo e allo statuto, un programma concernente l'attività iniziale, ivi compresa l’illustrazione dei tipi delle operazioni previste, delle procedure adottate per l’esercizio dell’attività e dei tipi di servizi accessori che si intende esercitare, nonché una relazione sulla struttura organizzativa, ivi compresa l’illustrazione dell’eventuale affidamento a terzi di funzioni operative essenziali;
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

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