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La valutazione dell’adeguatezza nel servizio di consulenza agli investimenti

Estratto della Tesi di Stefano Lokar Pignatari

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! 15! di valutazione previsti dal legislatore comunitario (sono inclusi i soggetti individuati in base al loro volume di affari e alle loro dimensioni) e i soggetti che possono invece domandare tale classificazione “su richiesta” dopo precise valutazioni di carattere sostanziale. Il nuovo Regolamento Intermediari della Consob fornisce un elenco dei soggetti qualificati come clienti professionali privati per ciò che concerne tutti i servizi e gli strumenti d’investimento. Tra questi vengono riportati i soggetti che sono tenuti ad essere autorizzati o regolamentati per operare nei mercati finanziari italiani o esteri: a. Banche b. SIM e imprese d’investimento c. Altri istituti finanziari autorizzati o regolamentati d. Imprese di assicurazioni e. Organismi d’investimento collettivo e società di gestione del risparmio f. Fondi pensione e società di gestione di tali fondi g. Negoziatori per conto proprio di merci e strumenti derivati su merci h. Soggetti che svolgono esclusivamente la negoziazione per conto proprio su mercati di strumenti finanziari e aderiscono indirettamente al sistema di liquidazione nonché al sistema di compensazione e garanzia i. Altri Investitori Istituzionali j. Agenti di Cambio Oltre a tali soggetti vengono ritenuti investitori professionali anche gli investitori istituzionali la cui attività principale è investire in strumenti finanziari, compresi gli enti dediti alla cartolarizzazione di attivi o altre operazioni finanziarie. La normativa inoltre prevede specifici criteri di carattere dimensionale, in particolare per quelle imprese che vogliono essere considerate investitori professionali, devono presentare a livello di singola società almeno due dei seguenti requisiti:
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La valutazione dell’adeguatezza nel servizio di consulenza agli investimenti

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Informazioni tesi

  Autore: Stefano Lokar Pignatari
  Tipo: Laurea liv.I
  Anno: 2011-12
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Economia aziendale
  Relatore: Flavio Pichler
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 87

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