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La cooperazione tra le autorità di controllo sugli intermediari finanziari

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15 alle capacità di adattamento all’innovazione finanziaria i cui fattori hanno fortemente interagito tra loro come non era mai accaduto prima. I crescenti collegamenti tra i mercati, come su accennato, non permettono più di operare una distinzione netta tra i mercati nazionali ed internazionali, e di conseguenza tra le istituzioni che vi operano. Questa possibilità di interagire su diversi mercati allo stesso tempo ha fatto si che operatori di natura differente (banche, sim o assicurazioni, etc.) siano sempre più attivi, allo stesso tempo, su differenti mercati, la cui conseguenza è un coinvolgimento reciproco. Da questo sviluppo, consegue che si è assistito ad un processo di concentrazione degli operatori stessi. Il fenomeno si è verificato a vantaggio soprattutto delle istituzioni finanziarie di maggiori dimensioni, dotate di elevati mezzi patrimoniali ed in grado di sviluppare, per l’esperienza accumulata nel passato e l’elevata sofisticazione dei propri sistemi informatici, una gestione unitaria della propria attività sui vari prodotti finanziari. La concentrazione ha riflesso i mutamenti nelle condizioni competitive, dovute all’allargamento ed all’integrazione dei mercati, attraverso le economie di scala. Ma chi sono nella realtà i global players? Nel caso del nostro paese, il Testo unico della finanza (d. lgs. 24 febbraio 1998, n. 58) 32 , coerentemente con il principio che i mercati si costituiscono e si sviluppano sulla base d’iniziative private, fornisce le possibilità di concorrenza tra i diversi produttori di servizi d’investimento, veri e propri operatori polifunzionali 33 all’interno dello spazio europeo, distinguendo tra i riferiamo pertanto a mercati fra loro non perfettamente omogenei, caratterizzati da prodotti differenziati che tuttavia presentano un elevato grado di sostituibilità (si pensi ad una polizza a capitalizzazione rispetto ad una gestione patrimoniale ovvero ad un portafoglio di fondi comuni di investimento), tali da consentire il configurarsi di una “contiguità orizzontale” tra i mercati stessi. In tal senso, quindi, consideriamo “come dati” i soli confini esterni del mercato finanziario, mentre al suo interno lo valutiamo come entità unica, risultante dagli intrecci di più segmenti di offerta. 32 Il T.U. della finanza recepisce, tra l’altro, nell’ordinamento italiano la Direttiva CEE 93/22 del maggio 1993, relativa ai servizi d’investimento nel settore dei valori mobiliari e la Direttiva CEE 93/6 del marzo 1993, relativa all’adeguatezza patrimoniale delle imprese di investimento e degli enti creditizi. 33 Un operatore polifunzionale svolge, di norma, le seguenti funzioni: negoziazione per conto proprio; negoziazione per conto terzi; collocamento, con o senza preventiva sottoscrizione o acquisto a fermo, ovvero assunzione di garanzia nei confronti dell’emittente; gestione su base individuale di portafogli di investimento per conto terzi; ricezione e trasmissione di ordini nonché mediazione. Si veda il T.U. della finanza, art. 1, comma 5.
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La cooperazione tra le autorità di controllo sugli intermediari finanziari

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Informazioni tesi

  Autore: Mario Cerciello
  Tipo: Tesi di Laurea
  Anno: 2002-03
  Università: Università degli Studi di Roma La Sapienza
  Facoltà: Giurisprudenza
  Corso: Giurisprudenza
  Relatore: Italo Borrello
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 238

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