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Gli obblighi informativi degli intermediari finanziari alla luce della direttiva 2004/39/CE

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anche lo sforzo che il legislatore italiano sta producendo per il recepimento della disciplina comunitaria. È stato opportuno procedere anche ad una breve analisi dei principali servizi di investimento che animeranno i mercati finanziari del prossimo futuro, con particolare attenzione al servizio di consulenza ed execution only su cui si è principalmente focalizzata l’attenzione degli esperti9. Nel primo capitolo vengono presentate le principali innovazioni contenute nella MiFID e specificatamente a quelle concernenti la prestazione dei servizi di investimento. Ci soffermeremo inoltre sulla particolare tecnica normativa utilizzata dal legislatore europeo, la procedura Lamfalussy, che si propone di risolvere gli aspetti critici spesso sottesi alla regolamentazione comunitaria. L’analisi prosegue considerando il regime di applicabilità della MiFID, con riferimento alle categorie professionali interessate dalle nuove prescrizioni. Da ultimo vedremo la nuova classificazione della clientela (controparti qualificate, clienti professionali e clienti al dettaglio), che gioca un ruolo fondamentale nella ridistribuzione delle tutele garantite ai vari investitori. All’interno del secondo capitolo viene presentata una descrizione dei servizi di investimento e degli strumenti finanziari, che costituiscono l’oggetto della disposizioni dettate dalla MiFID. Oltre ad analizzare brevemente le singole attività finanziarie, principali e accessorie, ci concentreremo su alcune di esse e segnatamente sulla consulenza in materia di investimenti, sulla gestione di portafogli e 9 LIERA, La Mifid spinge l’operatività via internet, in Plus 24, 4 agosto 2007, 1. 5
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Informazioni tesi

  Autore: Andrea Perin
  Tipo: Laurea liv.I
  Anno: 2006-07
  Università: Università degli Studi di Padova
  Facoltà: Giurisprudenza
  Corso: Scienze giuridiche
  Relatore: Matteo De Poli
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 169

FAQ

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Parole chiave

2004/39/ce
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gestione portafogli
know your customer rule
know your merchandise rule
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