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Gli obblighi informativi degli intermediari finanziari alla luce della direttiva 2004/39/CE

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sulla mera esecuzione, ricezione, trasmissioni di ordini, le quali assumono un rilievo determinante all’interno della nuova disciplina. Per quanto concerne invece gli strumenti finanziari si tenterà di ricostruirne la relativa nozione alla luce della nuove disposizioni. Una particolare attenzione sarà dedicata ai valori mobiliari e soprattutto ai derivati che stanno diffondendosi sempre più anche presso gli investitori non istituzionali. Dopo aver brevemente ricordato le principali tappe della legislazione finanziaria il terzo capitolo ci porta nel cuore della trattazione, descrivendoci la nuova disciplina comunitaria in tema di obblighi informativi. Un cospicuo numero di pagine è dedicato alla suitability rule che nell’impianto della MiFID sconta una visione dualistica; merita una menzione anche la problematica relativa alle società fiduciarie, interessate da una difficile opera di compliance alla luce della nuova regolamentazione. Accanto al giudizio di adeguatezza e appropriatezza, spicca il servizio di execution only, caratterizzato dalla limitatissima responsabilità che ingenera in capo agli intermediari; di questa specifica attività si cercherà di indicare le opportunità e le conseguenze derivanti dal suo impatto nel mondo finanziario, anche in considerazione della stringente ed analitica disciplina dettata dalla MiFID. L’ultimo paragrafo si inserisce nella vexata quaestio della patologia dei contratti finanziari; in particolare viene valorizzata la centralizzazione delle figura del cliente e dei suoi interessi nella prestazione dei servizi di investimento al fine di avvalorare le tesi contrarie alla nullità dei contratti conclusi in spregio delle norme di condotta. 6
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Informazioni tesi

  Autore: Andrea Perin
  Tipo: Laurea liv.I
  Anno: 2006-07
  Università: Università degli Studi di Padova
  Facoltà: Giurisprudenza
  Corso: Scienze giuridiche
  Relatore: Matteo De Poli
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 169

FAQ

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Parole chiave

2004/39/ce
adeguatezza
appropriatezza
cesr
consob
derivati
execution only
gestione portafogli
know your customer rule
know your merchandise rule
shingle theory
strumenti finanziari
suitability rule

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