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La consulenza finanziaria fee only

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5 - linee-guida elaborate da Anasf in materia di “adempimenti ed obblighi dei promotori finanziari nell’ambito del rapporto con il cliente”, “profili definitori ed ambiti applicativi dei servizi di consulenza, collocamento, ricezione e tramissione di ordini” e “regole generali di comportamento del promotore finanziario”; - linee-guida elaborate da Assosim in materia di "classificazione della clientela", "adeguatezza ed appropriatezza" e "consulenza". Tutti questi documenti rappresentano i pilastri portanti della normativa cui devono sottostare gli intermediari finanziari, tenute presenti le finalità e le tematiche trattate in questo lavoro ora andremo ad approfondire solamente alcuni concetti. Il primo aspetto rilevante per la trattazione dell’argomento riguarda la distinzione tra servizi di investimento principali e servizi accessori, la differenza fondamentale alla base della distinzione tra queste due categorie di servizi riguarda sostanzialmente il fatto che, i servizi di investimento sono attività riservate. Per identificare i servizi di investimento dobbiamo fare riferimento all’art. 1 del Testo Unico della Finanza e più precisamente al comma 5 secondo il quale per servizi e attività di investimento si intendono i seguenti, quando hanno per oggetto strumenti finanziari 5 : A. negoziazione per conto proprio; B. esecuzione di ordini per conto dei clienti; C. sottoscrizione e/o collocamento con assunzione a fermo ovvero con assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente; C. bis) collocamento senza assunzione a fermo né assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente; D. gestione di portafogli; E. ricezione e trasmissione di ordini; F. consulenza in materia di investimenti; 5 Per la definizione di strumenti finanziari è necessario fare riferimento al comma 2 dell’art. 1 del TUF (definizioni), per "strumenti finanziari" si intendono: a) valori mobiliari; b) strumenti del mercato monetario; c) quote di un organismo di investimento collettivo del risparmio; d) contratti di opzione, contratti finanziari a termine standardizzati («future»), «swap», accordi per scambi futuri di tassi di interesse e altri contratti derivati connessi a valori mobiliari, valute, tassi di interesse o rendimenti, o ad altri strumenti derivati, indici finanziari o misure finanziarie che possono essere regolati con consegna fisica del sottostante o attraverso il pagamento di differenziali in contanti; e) contratti di opzione, contratti finanziari a termine standardizzati («future»), «swap», accordi per scambi futuri di tassi di interesse e altri contratti derivati connessi a merci il cui regolamento avviene attraverso il pagamento di differenziali in contanti o può avvenire in tal modo a discrezione di una delle parti, con esclusione dei casi in cui tale facoltà consegue a inadempimento o ad altro evento che determina la risoluzione del contratto;
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

FAQ

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