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La consulenza finanziaria fee only

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9 Tuttavia si può affermare che gli agenti di cambio rappresentano una categoria “ad esaurimento” visto che non possono essere banditi concorsi per la nomina di nuovi agenti di cambio e che sono sciolti, a cura del Consiglio Nazionale degli Ordini degli agenti di cambio, gli Ordini professionali originariamente previsti dalla legge 29 Maggio 1967, n. 402, a eccezione degli ordini professionali di Milano e Roma. Fatte queste dovute precisazioni, nel prosieguo della trattazione ci addentreremo in un’analisi più dettagliata del servizio di consulenza in materia di investimenti che rappresenta il tema centrale affrontato in questo lavoro, si cercherà di analizzare in modo preciso il perimetro normativo che delimita l’attività di consulenza e le principali novità introdotte dalla nuova normativa comunitaria. In un secondo momento passeremo a un’analisi dei principali player abilitati alla prestazione di questo servizio di investimento, che ricordiamo ancora una volta essere un’attività riservata, e proveremo a mettere in evidenza le tendenze applicative odierne e le problematiche operative che si possono incontrare in questo settore e quali potrebbero essere le possibili soluzioni. 1.1 L’attività di vigilanza: cenni La vigilanza si pone come fine il perseguimento di una serie di obiettivi che vanno dalla tutela degli investitori e la salvaguardia della fiducia che questi ripongono nel sistema finanziario alla verifica dell’osservanza da parte degli intermediari delle disposizioni in materia finanziaria, il tutto con l’intento di preservare la stabilità e garantire la concorrenza per il buon funzionamento del sistema finanziario. Chiaramente è necessario fare riferimento agli art. 5, 5-bis e 5-ter del TUF, ai sensi dei quali si comprende come il legislatore abbia individuato obiettivi multipli da perseguire: a. la salvaguardia della fiducia nel sistema finanziario; b. la tutela degli investitori; c. la stabilità e il buon funzionamento del sistema finanziario; d. la competitività del sistema finanziario; e. l’osservanza delle disposizioni in materia finanziaria; da raggiungere attraverso una sorta di ripartizione dei poteri per finalità. Alla CONSOB compete la vigilanza per quanto riguarda la trasparenza e la correttezza dei comportamenti,
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Informazioni tesi

  Autore: Daniele Fracasso
  Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
  Anno: 2008-09
  Università: Università degli Studi di Verona
  Facoltà: Economia
  Corso: Finanza
  Relatore: Emanuele Maria Carluccio
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 130

FAQ

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