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La crisi delle Sim

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Anteprima della tesi: La crisi delle Sim, Pagina 12
 14
opposta troviamo le cosiddette gestioni  “in monte” che però sono, ancora 
oggi, prive di una definizione legislativa. La distinzione tra questi due tipi 
viene quindi effettuata tramite la “personalizzazione” del servizio che si 
riscontra solo nelle prime. Naturalmente, non si tratta di una 
personalizzazione vera e propria ma di un assorbimento del cliente in una 
determinata categoria standardizzata che raccoglie una “linea”  di gestione 
ben definita quasi sempre indipendente dalle informazioni date 
all’intermediario, ma scelta all’inizio del rapporto contrattuale. Ciò, però, 
non toglie la possibilità di variare la categoria di appartenenza qualora 
intervengano fattori rilevanti nella sfera personale del cliente. 
L’ultima categoria di servizi di investimento che viene disciplinata dal 
nostro legislatore è la “ricezione e trasmissione di ordini nonché 
mediazione”. E’ possibile notare tre punti di distacco dall’articolo 1, 
comma 1, lett. d) della legge n. 1/91. L’espressione “raccolta” è stata 
sostituita con i termini propri della direttiva CEE; è stata espressamente 
inserita l’attività di mediazione; non si è specificato se gli ordini di cui si 
tratta siano di acquisto o di vendita, lasciando in questo modo la possibilità 
di ricomprendere fra questi gli ordini di sottoscrizione
29
. Un criterio per la 
distinzione tra l’attività di raccolta ordini, da quella di distribuzione, 
consiste nel limite che incontra l’intermediario autorizzato, nell’ambito 
della prima, “che si limita a ricevere e trasmettere gli ordini della clientela, 
senza svolgere alcuna attività di promozione o di offerta dei relativi valori 
mobiliari e senza essere incaricato dall’emittente del collocamento degli 
stessi”
30
. Viene, però, escluso dalla stessa CONSOB che rientri 
nell’attività di raccolta ordini quella relativa alla ricezione, sulla base di 
incarico conferito dall’offerente, delle adesioni ad una offerta pubblica 
d’acquisto
31
. E’, inoltre, possibile dividere il servizio ricompreso nella 
                                                           
29
Già la CONSOB nella sua comunicazione n. 92000996 del 20 febbraio 1992 aveva ricompreso 
l’attività di raccolta di ordini di sottoscrizione nell’ambito dell’attività in questione.  
30
Comunicazione della CONSOB n. 94009777 del 26 ottobre 1994. 
31
Vedi CONSOB, Relazione per l’anno 1995, Roma, 1996, p. 106. 

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La crisi delle Sim

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Informazioni tesi

  Autore: Giuseppe Mangano
  Tipo: Tesi di Laurea
  Anno: 1998-99
  Università: Università degli Studi di Siena
  Facoltà: Economia
  Corso: Economia Bancaria
  Relatore: Francesco Mazzini
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 145

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