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Obblighi di comportamento e responsabilità degli intermediari finanziari

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Anteprima della tesi: Obblighi di comportamento e responsabilità degli intermediari finanziari, Pagina 11
svolgimento dell’attività degli organi di vigilanza e a favorire 
l’accertamento dell’inadempimento degli intermediari per farne 
valere la loro responsabilità.
3
 Ciò vale soprattutto per il dovere 
di comportarsi con correttezza, diligenza e trasparenza, doveri 
che tutelano non solo l’interesse del cliente, ma anche 
l’interesse generale al buon funzionamento del mercato.
4
 
Diligenza, correttezza e trasparenza rappresentano 
canoni di comportamento che non esauriscono i loro effetti 
all’ambito del singolo rapporto, né assumono rilevanza 
soltanto in relazione all’interesse particolare del singolo 
risparmiatore.
5
 
                                          
3
 La necessità di stabilire regole di comportamento a livello ordinario, con 
l’intervento dello Stato, si è avvertita in sede comunitaria per tutti i sistemi di 
regolamentazione del mercato dei servizi d’investimento e sono significativi quei 
programmi di riforma a quei complessi di regole di comportamento affidate a soggetti 
privati, emanazione della categoria degli intermediari. DI CHIO G. La riforma del mercato 
finanziario e delle società quotate. Commenti al d.lgs.n°58/1998, 1998. 
4
 La distinzione tra norme prudenziali e regole di comportamento non risulta 
sempre agevole, essendo entrambe dal punto di vista delle finalità, ispirate alle stesse 
esigenze di protezione dell’investitore e di buon funzionamento dei mercati finanziari. 
D’altra parte neanche la normativa europea contribuisce a fare chiarezza, affrontando 
certe materie e affidandole sia alle norme prudenziali che alle regole di condotta (es. 
conflitto d’interessi). Di questa difficoltà risente anche l’art.21 TUF, dato che esso  
rivolge a tutti gli intermediari abilitati e quindi anche alle imprese d’investimento e alle 
banche comunitarie, prescrizioni riconducibili sia a norme prudenziali rimesse 
all’ordinamento e alla vigilanza dello Stato di origine, sia a norme di carattere 
comportamentale affidate all’ordinamento e alla vigilanza dello Stato ospitante. 
L’incidenza immediata sull’interesse del cliente dei comportamenti previsti da tali regole 
consente, tuttavia, di ritenere che esse trovino applicazione anche per le imprese 
d’investimento e per le banche comunitarie. FORESTIERI G. – MOTTURA P. Il 
sistema finanziario, 1998. 
5
 Non sembra possibile, con riferimento a un gran numero di situazioni 
individuare astrattamente la condotta diligente poiché la natura delle attività svolte dagli 
intermediari permette attuazioni diverse anche in relazione a circostanze del tutto 
analoghe. Viene poi osservato come sia insito al mondo degli affari un largo margine di 
rischio, capace di distribuire vantaggi e svantaggi senza un’apparente prevedibilità, il che 
renderebbe arduo parlare di diligenza in senso stretto in una valutazione ex post delle 
scelte gestionali. Di conseguenza l’unico criterio di giudizio adottabile potrebbe essere 
quello della definizione di un limite esterno alla discrezionalità tecnica 
dell’intermediario, oltrepassato il quale la sua condotta è qualificabile come negligente. 
Questo limite esterno è stato individuato nella ragionevolezza dell’operazione: potranno 
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Obblighi di comportamento e responsabilità degli intermediari finanziari

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Informazioni tesi

  Autore: Cinzia Maria Docile
  Tipo: Tesi di Laurea
  Anno: 2002-03
  Università: Università degli Studi di Catania
  Facoltà: Economia
  Corso: Economia e Commercio
  Relatore: Concetto Costa
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 116

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intermediari finanziari
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