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Promotore finanziario o Consulente fee only? Una possibile risposta la offre Fineco Bank

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prodotti e quindi del marketing finanziario, con la relativa 
indicazione dei soggetti autorizzati, delle modalità di contatto 
con i clienti e delle forme di recesso del contratto. 
L’anomalia consiste quindi nel considerare la sollecitazione 
fuori sede  un’ attività autonoma e non come una modalità di 
svolgimento del collocamento. 
A tale proposito importante è stato l’art 5 del 
provvedimento legislativo, il quale disponeva che per l’esercizio 
delle attività di sollecitazione, gli intermediari erano obbligati ad 
avvalersi della prestazione del promotore finanziario, assorbendo 
così quella del consulente finanziario previsto dalla precedente 
normativa ed istituzionalizzando tale figura. 
La definizione del promotore finanziario veniva data 
considerando il combinato dei commi 1 e 3 dell’ art 5, dal quale 
si evinceva che il promotore era colui che in qualità di 
dipendente, agente o mandatario, esercitava professionalmente 
l’offerta dei servizi propri di una Sim in luogo diverso dalla sede 
sociale o dalle sedi secondarie, oppure chi effettua la 
sollecitazione al pubblico risparmio , anche attraverso attività 
promozionali, in luogo diverso da quello adibito a sede legale o 
amministrativa principale dell’emittente, del proponente 
l’investimento o del soggetto che procede al collocamento. A 
quest’attività si affianca l’offerta, effettuata sempre fuori dalle 
sedi sociali, di qualsiasi sevizio prestato dalla Sim . 
Era previsto l’obbligo sia per il promotore, sia per la Sim 
per la quale egli lavorava di iscriversi ad un Albo presso la 
Consob.
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Informazioni tesi

  Autore: Elisa Antonini
  Tipo: Tesi di Laurea
  Anno: 2011-12
  Università: Università degli Studi di Perugia
  Facoltà: Economia
  Corso: Economia e Commercio
  Relatore: Paola Musile Tanzi
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 175

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Parole chiave

finanza
economia
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consulenza finanziaria
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