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La Compliance nella SGR

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15 Organo con funzione di gestione Funzioni e normativa di riferimento Compiti art. 9 del Regolamento Congiunto innanzitutto attuare le politiche aziendali definite dallorgano con funzione di supervisione strategica Organismo di competenza In presenza di delega, il comitato esecutivo oppure gli eventuali amministratori delegati, ciascuno per le rispettive aree di competenza; cioè di competenza degli organi delegati e, se nominato, del direttore generale nei modelli tradizionale e monistico, del consiglio di gestione in quello invece dualistico. Nel caso contrario (mancanza di deleghe), di competenza dellorgano amministrativo. Tabella 2.5: La funzione di gestione (DApice, 2010). Da un lato, modelli di amministrazione e di controllo alternativi sono ignoti alla realtà delle imprese di investimento e quindi delle SGR; dallaltro lato, le funzioni di superv isione strategica e di gestione finiscono per convergere, almeno in parte(in mancanza di deleghe gestionali), in capo ad un unico organo, ovvero al consiglio di amministrazione, dato che ad esso competono quelle che il Regolamento Congiunto qualifica come attività di supervisione strategica. Questo rispecchia limpostazione di fondo del Regolamento Congiunto, ed è coerente anche con quella della disciplina di diritto comune. Come emerge dalla regolamentazione secondaria, il consiglio di amministrazione di unimpresa di investimento, nel perseguire gli obiettivi della sana e prudente gestione, del contenimento del rischio e della stabilità patrimoniale, è chiamato ad esercitare una funzione di impulso ed una di controllo. Questa duplicità di funzioni è volta a permettere allorgano con funzione di supervisione strategica di modificare le strategie definite e/o lassetto organizzativo adottato, al fine di realizzare costantemente un allineamento reciproco tra le prime ed il secondo.
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La Compliance nella SGR

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Informazioni tesi

Autore: Luisa Zarantonello
Tipo: Laurea liv.II (specialistica)
Anno: 2011-12
Università: Università degli Studi di Trento
Facoltà: Economia
Corso: Banca, Impresa e Mercati Finanziari
Relatore: FlavioBazzana
Lingua: Italiano
Num. pagine: 131

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Parole chiave

banche
compliance
sgr
sistema dei controlli interni
funzione di controllo di conformità

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