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L'operatore qualificato nella intermediazione finanziaria

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Anteprima della tesi: L'operatore qualificato nella intermediazione finanziaria, Pagina 5
SSPL- Anno Accademico 2009-10 
8 
 
CAPITOLO PRIMO 
 
1. La disciplina 
 
Ai fini della definizione di «operatore qualificato», nel corso degli 
anni, si sono succedute la Legge n. 1 del 2 gennaio 1991 (c.d. Legge 
SIM) ed il Decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, conosciuto 
come Testo Unico delle disposizioni in materia di intermediazione 
finanziaria15 (in seguito abbr. in TUF) e più volte modificato a seguito 
degli scandali finanziari occorsi ed al recepimento della Direttiva 
2004/39/Cee (in seguito abbr. in Mifid)16.  
Entrambe le fonti interne hanno oculatamente rinviato al 
Regolamento Intermediari emanato dalla Consob in quanto il 
dinamismo dell’economia e della finanza ed il tecnicismo della 
materia mal si conciliano con la cristallizzazione del diritto operata 
                                                          
15
 Cfr. Legge n. 52 del 6 febbraio 1996., artt. 8 e 21. Pubblicato nel supplemento ordinario alla 
G.U. n. 71 del 26.3.1998. Il d.lgs. n. 58/1998 è stato successivamente modificato dal d.l. n. 351 
del 25.9.2001 e convertito in l. n. 410 del 23.11.2001 (pubblicata nella G.U. n. 274 del 
24.11.2001); dal d.lgs. n. 61 dell’11.4.2002 (pubblicato nella G.U. n. 88 del 15.4.2002); dal d.lgs. 
n. 274 dell’1.8.2003 (pubblicato nella G.U. n. 233 del 7.10.2003); dalla l. n. 326 del 24.11.2003 
(pubblicata nella G.U. n. 274 del 25.11.2003); dalla legge n. 350 del 24.12.2003 (pubblicata nella 
G.U. del 27.12.2003); dal d.lgs. n. 37 del 6.2.2004 (pubblicato nel S.O. alla G.U. n. 37 del 
14.2.2004); dal d.lgs. n. 170 del 21.5.2004 (pubblicato nella G.U. n. 164 del 15.7.2004); dal d.lgs. 
n. 197 del 9.7.2004 (pubblicato nella G.U. n. 182 del 5.8.2004); dall’art. 9 della legge n. 62 del 
18.4.2005 (pubblicata nel S.O. alla G.U. n. 96 del 27.4.2005); dalla legge n. 262 del 28.12.2005 
(pubblicata nel S.O. n. 208/L alla G.U. n. 301 del 28.12.2005); dal d.lgs. n. 303 del 29.12.2006 
(pubblicato nel S.O. n. 5/L alla G.U. n. 7 del 10.1.2007); dall’art. 2 del d.l. 27.12.2006, n. 297, 
coordinato con la legge di conversione 23.2.2007, n. 15 (pubblicata nella G.U. n. 46 del 
24.2.2007); dall’art. 10, della l. n. 13 del 6.2.2007 - Legge comunitaria 2006 (pubblicata nel S.O. 
n. 41/L alla G.U. n. 40 del 17.2.2007); dall’art. 2 del d.lgs. n. 32 del 2.2.2007 (pubblicato nella 
G.U. n. 73 del 28.3.2007); dal d.lgs. n. 51 del 28.3.2007 (pubblicato nella G.U. n. 94 del 
23.4.2007); dal d.lgs. n. 164 del 17.9.2007 (pubblicato nel S.O. n. 200/L alla G.U. n. 234 
dell’8.10.2007); dal d.lgs. n. 195 del 6.11.2007 (pubblicato nel S.O. n. 228 alla G.U. n. 261 del 
9.11.2007); dal d.lgs. n. 229 del 19.11.2007 (pubblicato nella G.U. n. 289 del 13.12.2007); dal 
d.lgs. n. 173 del 3.11.2008 (pubblicato nella G.U. n. 260 del 6.11.2008); dal d.l. n. 185 del 
29.11.2008 (pubblicato nel S.O. n. 263/L alla G.U. n. 280 del 29.11.2008) coordinato con la legge 
di conversione 28 gennaio 2009, n. 2 (pubblicata nel S.O. n. 14/L alla G.U. n. 22 del 28.1.2009); 
dal d.l. n. 5 del 10.2.2009 (pubblicato nella G.U. n. 34 dell’11.2.2009) coordinato con la legge di 
conversione 9 aprile 2009, n. 33 (pubblicata nel S.O. n. 49/L alla G.U. n. 85 dell’11.4.2009); dalla 
legge n. 69 del 18.6.2009 (pubblicata nel S.O. n. 95/L alla G.U. n. 140 del 19.6.2009); dal d.lgs. n. 
101 del 17.7.2009 (pubblicato nella G.U. n. 178 del 3.8.2009). 
16
 È la direttiva del 21 aprile 2004, denominata Market in Financial Instruments Directive, 
conosciuta  appunto come Mifid, che ha modificato le Direttive 85/611/Cee e 93/6/Cee del 
Consiglio Europeo e la Direttiva 2000/12/Ce del Parlamento europeo e del Consiglio Europeo e 
che ha abrogato la Direttiva 93/22/Cee del Consiglio Europeo. 

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L'operatore qualificato nella intermediazione finanziaria

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Informazioni tesi

  Autore: Guido Poggi
  Tipo: Tesi di Specializzazione/Perfezionamento
Specializzazione in Specializzazione per le Professioni Legali
Anno: 2010
Docente/Relatore: Antonio Rizzi
Istituito da: Università degli Studi di Firenze
  Lingua: Italiano
  Num. pagine: 69

FAQ

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